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建立分段集约化的执行案件流程管理制度

2012-08-24   来源:中外民商裁判网sf1019   作者:田大农 刘志龙   浏览次数:
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执行流程管理是指案件在执行过程中,执行庭以内设的执行实施合议庭为案件执行的基本组织单元,以执行实施合议庭设立的主执行官为案件执行的核心,以执行实施合议庭的各组织成员为案件执行的主体,以案件执行的各个阶段为实施对象

 

    执行流程管理的概念及其运作阶段

 

    执行流程管理是指案件在执行过程中,执行庭以内设的执行实施合议庭为案件执行的基本组织单元,以执行实施合议庭设立的主执行官为案件执行的核心,以执行实施合议庭的各组织成员为案件执行的主体,以案件执行的各个阶段为实施对象,本着合理分工、明确责任、统一协调、相互配合的原则,使案件执行的每个阶段、每个步骤完整有序运行的程序规范。执行流程管理制度的工作原理是在合议庭内部分工与制约,通过分工配合减少执行机构的工作总量,同时通过分权管理制约执行人员工作的随意性,从而达到提高司法效率、促进司法公正的价值追求。

 

    实施执行流程管理后,执行机构按照分工负责、相互配合、优化管理、分权监督的原则分为执行实施、执行监督两个业务部门,同时执行实施合议庭将按照执行措施的自然顺序对全部新收案件按照8个阶段开展工作。

 

    执行准备阶段。在执行准备阶段,书记员对全部新收案件在案件受理后3日内完成执行信息管理系统录入工作。执行员需要对新收案件管辖权、执行依据、申请执行内容、委托手续等程序性文书进行审查。法官助理应当在受理案件3日内传唤申请人,发出受理案件通知、举证及风险告知书;传唤被执行人,发出执行通知、财产申报表。应当要求被执行人个人持身份证原件到庭,身份证复印件存卷;要求被执行人法人代表或代理人持营业执照副本复印件、法人代表身份证明、授权委托书及代理人身份证复印件到庭。

 

    执行谈话阶段。谈话阶段首先由主执行官负责,需要对全部新收案件的当事人进行谈话,摸清案情,全面掌握本合议庭案件整体情况。主执行官应当在受理案件5日内,与申请人制作谈话笔录,记录申请人申请执行内容及被执行人是否有可供执行财产的线索;与被执行人谈话,了解财产情况,了解可供执行的财产。对到庭拒不履行的被执行人,报庭、院长批准,采取相应执行措施。对当事人同意履行义务的案件,主执行官直接做案件工作。对不到庭的当事人,法官助理再次传唤。仍不到庭的,主执行官将案件交由主办执行员,进入财产查询阶段。

 

    调查、采取执行措施阶段。对于需要查询财产的案件,在此阶段应当查询被执行人财产信息,调查申请人举证财产,对具备执行条件财产采取相应执行措施。书记员将被执行人名称、个人身份证号码以电子邮件形式汇总后统一交由财产查询部门,查询被执行人银行账户及其名下车辆登记、房产等情况;在报送查询信息当日,将卷宗分至各执行员手中。执行员应当服从主执行官分工,按查询结果,立即对具备执行条件的财产采取执行措施;在申请人提供被执行人财产线索后5日内进行调查,对具备执行条件的财产立即采取执行措施;根据案件具体情况,执行员一般应当在1个月内完成对被执行人收入、银行存款、有价证券、不动产、车辆、机器设备、知识产权、对外投资权益及收益、到期债权等资产状况的调查。同时,注重发挥通过给律师发放调查令的作用,提高财产收集效率。疑难、大型的强制执行案件,应当由主执行官负责指挥,执行合议庭人员全体参与。

 

    评估、拍卖阶段。对需要处分的财产,按照有关规定,执行员应当在采取执行措施3个月内进入评估、拍卖程序。评估、拍卖了作由执行机构内设的执行监督部门即执行工作办公室完成。对涉案财产填写审批表报执行办、庭长、院长批准后交内勤,由市高级法院选定评估、拍卖机构;应当在确定拍卖机构15日内,填写拍卖物品审批表报评估拍卖小组、庭长、院长批准后委托拍卖。执行办应当于执行员申报当日,确定物品拍卖保留价。执行办统一行使财产处分的职能。

 

    案款登记、发还阶段 

 

    案款的管理、分配统一由执行工作办公室负责。在案款登记、发还阶段,执行办负责登记、管理案款提单,执行员负责通知申请人10日内到本院领取案款;执行办应当依执行员确认,验明身份后发还当事人案款,发款凭证2日内返还执行员附卷。逾期未发放案款的,执行办每月制表报庭长,由执行员说明原因备案。

 

    终结本次执行程序阶段,在终结本次执行程序阶段,应当按有关规定,具备相关调查执行材料。执行员应当在受理案件5个月内,对具备终结本次执行程序规定中适用条件的案件,附调查、执行材料(申请人对被执行人可供执行财产不能举证的陈述、查询的银行账号、工商档案、车辆登记、所在地房屋登记、搜查结果、司法拘留决定书),制作裁定书,由主执行官审核后,报庭长、院长审批。

 

    执行案件听证阶段。执行案件听证阶段的职责是对案外人提出执行异议,当事人提出不予执行,变更、追加被执行主体的案件进行审查,作出决定。执行案件听证工作统一由执行办负责。执行员对案外人提出执行异议、申请人提出变更追加被执行主体、被执行人提出不予执行的申请材料是否齐备进行审查;在收到合格申请材料3日内,填写听证案件审查申请表,由执行员及主执行官提出处理意见,附相关申请审查材料原件和执行卷宗相关材料复印件交内勤。内勤报庭长审批后立案。执行办应当按高院听证规则及本院听证细则进行审查作出决定。处理结果及审查卷宗交执行员,执行员依法作出决定执行。

 

    执行结案、归档阶段。执行结案、归档是执行流程管理的最后一个阶段,在此阶段应当对报结卷宗进行整理,报庭长审批后归档。执行员应当在被执行人履行义务后7日内,解除对其查封扣押冻结的财产。对执结案件,需在结案3日内整理卷宗报庭长审批。结案批准后3日内,卷宗交书记员。书记员对批准报结的案件,应当及时录入审判管理信息系统,3日内录入执行信息管理系统;应当在报结3个月内对卷宗装订、归档。

 

    执行流程管理的价值追求

 

    1.以科学发展观为指导,推动司法为民法治理念的落实。执法为民是社会主义法治的本质要求。不言自明,执行工作的核心是必须坚持做到维护和保障广大人民群众的利益。为了实现好、维护好当事人的权利,国家从法律制度上给予了执行人员越来越多的执行权限。执行手段的增多加强了对当事人权利保护的力度,同时也增加了执行人员的工作量。工作量的增加必然拉长个案的办案期限,期限延长必然降低办案效率,效率降低就会影响到权利的保护。权利保护和执行手段的消极矛盾通过科学的管理是可以调和的,这就是要落实科学发展观。科学发展观的基本方法是统筹兼顾,在执行工作中只有坚持统筹兼顾才能实现科学发展。统筹兼顾要求执行人员要有全局意识,管理机构要制定出全面、协调、可持续发展的管理制度。“合理分工、明确责任、统一协调、相互配合”是统筹兼顾这一基本方法在执行流程管理上的落实。通过发扬团队精神进行协作提高办案效率、实施多种执行手段,才能更好地实现好、维护好最广大人民的根本利益,才能真正落实好社会主义法治的本质要求,推动社会主义法治理念深入发展。

 

    2.以人为本,通过干警个人价值的实现提高队伍整体战斗力。实施执行流程管理的另一价值追求是以人为本,培养团结协作、互助友爱的高尚道德情操和良好的人际关系,树立和谐奋进的团队精神。适者生存的自然法则使利己成为人最原始的本性之一。从制度的设计上给利己者以最小的生存空间,而让利己与利他得以最大化的结合,这种效应要比单纯地进行“全心全意为人民服务”的口头说教来得更快、更直接。我们不想培养一支靠各自发奋努力工作而实现目标的队伍,这是一支1+1=2的队伍,是像一支攥在手里沙子,稍一松手就散落的队伍。我们要从制度的设计上为塑造一支团结协作、互助友爱、和谐奋进的队伍奠定基础,这支队伍一定能发挥出1+1>2的效应  当我们在完成任务的同时还塑造了一批具有高尚人格魅力的人时,这才是我们追求的更高层次的以人为本。现行的案件执行模式和考核标准,使各个执行人员为了完成各自的任务尽心竭力,业务指标完成了,但人与人之间关爱、协作的道德指标却没行完成  我们不想因为制度上的缺火,使我们的同志把工作中不得已的利己繁衍到日常生活的各个角落,形成自私、冷漠、孤僻的惯性行为规范。培养一支常怀律己之心、感恩之心、进取之心的执行队伍,这就是我们对执行案件实行流程管理最理想的价值追求。

 

    3.完善管理,通过改进工作方法实现公平与效率的价值目标。旗帜鲜明地捍卫生效裁判法律文书既判力,是执行法官的神圣职责,也是公正执行的核心所在。正义应当以看得见的方式实现,所以程序正义不仅是实现实体公正的重要保证,其本身也有独立的价值,价值在于克服随意性、防止权力滥用,从而树立司法权威、提高执行工作的公信力。实践证明,执行法官良好的道德修养具有差异性和不稳定性,只有依靠制度的力量,才能使得执行工作有相对稳定的预期。

 

    迟来的正义是非正义的,它会降低群众对公平正义法治价值的信任程度。“正义无价,但是实现正义的资源是有限的”,提高效率除了增加物质资源、人力资源的配置外,还要提高资源的利用效率。在现有资源的前提下提高效率,就要提高制度的科学性,减少不合理制度的负面影响。但如何在具体的工作细节上实现程序、实体公正,如何本着效率原则实现公正,如何把法官肩负的公正职责与社会职责相结合,实践中还有许多值得我们探讨、摸索的内容。效率通常指在单位时间内所完成工作量的大小之比。执行工作的效率是什么?笔者认为,就是付出最小的执行成本(人力、物力、时间),使生效的裁判结果最大化。设计一项制度同样存在效率问题,既要考量制度的可行性,更要研究实施这项制度的成本。付出最少的成本,取得最大的效益,这就是我们对执行案件实行流程管理最现实的价值追求。

 

    执行流程管理的可行性研究

 

    执行流程管理的制度基础。多年来,我院以《执行办案规范》《执行庭岗位职责》《执行庭目标考核办法》为基础,形成了一系列制度规范,它们成为执行人员遵守执行、领导检查考核的基本依据。同时,《执行案件流程化管理图表》成为系统、直观、简洁的操作规范。为了适应流程化管理的需要,我们在不改变法院考核要求,继续坚持月均衡结案目标的基础上,提出了“点面结合”的原则,进一步完善了以往的考核办法,将单一制考核变为双重制考核,即每件案件仍落实在各个承办人名下,但将过去每月只对各执行员完成任务情况的考核调整为每季度前两个月对执行实施合议庭考核,季度末既对各执行员完成任务情况考核,也对执行实施合议庭考核。其目的是赋予主执行官对合议庭全部案件工作安排相对大的自主调整空间,也给各执行员之间相互协作,确保合议庭完成任务提供了制度上的保障,同时使各执行员免去了每月为自己的任务指标过于操心的负担。之所以案件还落实在每个承办人名下是因为必须强调各承办人是案件的第一责任人,不论大家如何协作、如何集约分段执行,都要对案件进度、结果以及具体的细节做到心中有数,这就是点面结合的原则。

 

    执行流程管理的物质保障。为了进一步提高工作效率,更好地实现司法为民这一社会主义法治的本质要求,院党组给予了很大支持,在合议庭的人员配置、物质配置都得到了明显改善,为对执行案件实行流程化管理奠定了一定的物质基础。为了确保执行案件流程化管理的有效、均衡发展,我院从现实状况出发,本着党员比例、男女搭配、自驾车司机、工作能力、身体状况合理分配的原则,对各执行实施合议庭的人员、车辆的使用进行了合理调整。为了对“串案”、财产保全和刑事案件及赃、证物的统一管理,也为执行员适当减轻压力,我院在实行流程管理的同时对这几类案件实行了分流,统一由专人负责执行。这样,在对案件的进度、执行尺度、案款分配、赃物的拍卖、变卖等方面都能实施统一的管理,从而实现对案件执行效能原则的价值追求。

 


作者单位:北京市东城区人民法院
 

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